第一條 為促進(jìn)上市公司規(guī)范運(yùn)作和健康發(fā)展，加強(qiáng)會員的自律管理，維護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)證券市場規(guī)范發(fā)展，根據(jù)《北京上市公司協(xié)會章程》和其他有關(guān)法律、法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，全體會員經(jīng)協(xié)商達(dá)成共識，制定本公約，并承諾共同遵守。
第二條 會員應(yīng)嚴(yán)格遵守：
一、國家法律、法規(guī)和規(guī)章；
二、監(jiān)管部門制定的各項規(guī)章、政策及證券交易所的上市規(guī)則；
三、協(xié)會章程、自律規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)定。
第三條 會員應(yīng)當(dāng)做到：
一、建立健全法人治理結(jié)構(gòu)，依法規(guī)范運(yùn)作，提高治理水平；進(jìn)一步完善公司管理控制制度，努力防范風(fēng)險，積極主動進(jìn)行信息披露，進(jìn)一步完善投資者關(guān)系管理，建立良好的投資者關(guān)系；
二、維護(hù)公司整體利益和全體股東利益，特別是公眾投資者合法權(quán)益。嚴(yán)格遵守法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定，誠實守信，勤勉盡責(zé)；
三、致力于公司持續(xù)、健康發(fā)展。提高管理質(zhì)量，增強(qiáng)公司核心競爭力，為我國資本市場發(fā)展和國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展作出積極貢獻(xiàn)；
四、加強(qiáng)證券市場研究，推動業(yè)務(wù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新；
五、維護(hù)協(xié)會的合法權(quán)益和聲譽(yù)。
第四條 禁止會員從事下列行為：
一、違反或協(xié)助他人違反國家有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章；
二、從事內(nèi)幕交易、操縱市場等證券欺詐活動；
三、破壞行業(yè)信譽(yù)，損害共同利益；
四、惡意競爭，貶損同行；
五、進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)性宣傳；
第五條 會員接受協(xié)會理事會、監(jiān)事會和秘書長辦公會的監(jiān)督和指導(dǎo)，接受和配合檢查與調(diào)查。對違約會員根據(jù)調(diào)查結(jié)果提出處理意見。協(xié)會依據(jù)章程和有關(guān)規(guī)定的程序做出處罰決定。
第六條 對違反本公約的會員，協(xié)會可采取書面或口頭的形式進(jìn)行提醒或質(zhì)詢，并可根據(jù)情節(jié)輕重給予下列處分：
一、書面批評；
二、會員內(nèi)通報批評；
三、暫停部分會員權(quán)利；
四、暫停會員資格；
五、取消會員資格。
第七條 會員對處分有異議的，可以向協(xié)會提出復(fù)議申請。
第八條 對違約行為的舉報、調(diào)查、處理和復(fù)議的具體辦法另行制定。
第九條 對自覺遵守本公約的會員并符合下列條件之一者，協(xié)會將予以適當(dāng)?shù)莫剟罨虮碚茫?
一、進(jìn)行規(guī)范運(yùn)作及管理創(chuàng)新，貢獻(xiàn)突出者；
二、誠信守法，市場信譽(yù)卓著者；
三、對證券市場發(fā)展提出重大意見、建議并被主管機(jī)關(guān)或協(xié)會采納者；
四、維護(hù)證券市場正常運(yùn)作，及時消除重大事故隱患，妥善處理意外事故者；
五、其他成績突出者。
第十條 會員受第六條、第九條規(guī)定的處分或獎勵的，其結(jié)果記入誠信記錄檔案。協(xié)會對會員的獎勵、處分情況及會員自動退會，須報北京證監(jiān)局備案。
第十一條 本公約由協(xié)會理事會制定、修改，經(jīng)會員大會審議通過后施行。
第十二條 本公約由協(xié)會理事會負(fù)責(zé)解釋。
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