誠(chéng)信者，天下之結(jié)也。習(xí)近平總書(shū)記在中共中央政治局就依法規(guī)范和引導(dǎo)我國(guó)資本健康發(fā)展進(jìn)行集體學(xué)習(xí)時(shí)強(qiáng)調(diào)：“要培育文明健康、向上向善的誠(chéng)信文化，教育引導(dǎo)資本主體踐行社會(huì)主義核心價(jià)值觀(guān)，講信用信義、重社會(huì)責(zé)任，走人間正道。”作為資本市場(chǎng)的參與者，中信建投證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中信建投證券”或“公司”）認(rèn)真貫徹《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》的相關(guān)要求，始終秉持中信集團(tuán)“誠(chéng)實(shí)守信，以義取利，穩(wěn)健審慎，守正創(chuàng)新，依法合規(guī)”的企業(yè)文化建設(shè)根本遵循，不斷完善內(nèi)部誠(chéng)信監(jiān)督、約束制度機(jī)制，倡導(dǎo)誠(chéng)信文化，建立健全誠(chéng)信建設(shè)長(zhǎng)效機(jī)制，不斷提高公司誠(chéng)信水平。
一、建章立制，夯實(shí)誠(chéng)信建設(shè)根基
“無(wú)制度，無(wú)業(yè)務(wù)。”中信建投證券堅(jiān)持以制度規(guī)范業(yè)務(wù)，扎實(shí)打牢誠(chéng)信管理機(jī)制建設(shè)基礎(chǔ)。公司制定《誠(chéng)信管理辦法》，全面規(guī)范誠(chéng)信管理工作：明確誠(chéng)信從業(yè)管理目標(biāo)，搭建誠(chéng)信管理組織架構(gòu)，落實(shí)誠(chéng)信管理職責(zé)分工，規(guī)范誠(chéng)信管理工作要求。公司另制定《文化建設(shè)管理辦法》《合規(guī)手冊(cè)》《員工手冊(cè)》《廉潔從業(yè)管理辦法》《投資者適當(dāng)性管理辦法》《績(jī)效管理辦法》《負(fù)面考核評(píng)價(jià)實(shí)施細(xì)則》等一系列制度，細(xì)化誠(chéng)信管理專(zhuān)項(xiàng)工作要求，不斷完善誠(chéng)信管理制度體系。
中信建投證券設(shè)立誠(chéng)信管理委員會(huì)統(tǒng)籌組織公司誠(chéng)信管理工作，由黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)擔(dān)任主任，公司總經(jīng)理及合規(guī)總監(jiān)擔(dān)任副主任，相關(guān)公司領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任委員，明確董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理人員及各級(jí)負(fù)責(zé)人在各自職責(zé)范圍內(nèi)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的誠(chéng)信文化建設(shè)和誠(chéng)信從業(yè)管理責(zé)任。
中信建投證券持續(xù)關(guān)注法律法規(guī)及監(jiān)管政策變化，綜合考慮經(jīng)營(yíng)管理及業(yè)務(wù)發(fā)展的實(shí)際情況，對(duì)內(nèi)部管理制度進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)與定期重檢。公司法律合規(guī)部每年組織公司各部門(mén)制定制度管理工作計(jì)劃，總結(jié)上年制度建設(shè)、培訓(xùn)、檢查工作成果，梳理存量制度，規(guī)劃本年工作，確保公司各項(xiàng)工作有章可循，有規(guī)可依。
二、規(guī)行矩止，錨定誠(chéng)信管理要義
“無(wú)質(zhì)控，無(wú)業(yè)務(wù)。”中信建投證券致力于強(qiáng)化公司經(jīng)營(yíng)管理全流程質(zhì)量控制，在誠(chéng)信建設(shè)實(shí)踐中重點(diǎn)關(guān)注“客戶(hù)”和“員工”這兩個(gè)關(guān)鍵主體。
客戶(hù)管理方面，公司堅(jiān)持“客戶(hù)服務(wù)與客戶(hù)管理相結(jié)合”的理念，與信譽(yù)良好的客戶(hù)開(kāi)展合作，以真誠(chéng)周到的服務(wù)成就客戶(hù)，真正做到“讓最好的企業(yè)成為我們的客戶(hù)，讓我們的客戶(hù)成為更好的企業(yè)”。公司制定《投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)盡職調(diào)查規(guī)則》《公開(kāi)募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金業(yè)務(wù)管理規(guī)則》《資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)則》《債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)管理規(guī)則》等制度規(guī)范，在開(kāi)展投資銀行業(yè)務(wù)過(guò)程中依法依規(guī)對(duì)發(fā)行人及相關(guān)主體進(jìn)行全面盡職調(diào)查，通過(guò)證券市場(chǎng)失信記錄平臺(tái)、國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、全國(guó)法院失信被執(zhí)行人信息系統(tǒng)、中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)系統(tǒng)網(wǎng)站及其他政府機(jī)關(guān)網(wǎng)站查詢(xún)客戶(hù)的誠(chéng)信記錄，確保發(fā)行人各項(xiàng)資質(zhì)符合法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，助力一批聲譽(yù)卓著、業(yè)績(jī)突出、口碑良好的優(yōu)質(zhì)企業(yè)做大做強(qiáng)。
此外，中信建投證券在開(kāi)展質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)、債券協(xié)議回購(gòu)業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)、衍生品業(yè)務(wù)等重點(diǎn)高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)時(shí)，依規(guī)對(duì)客戶(hù)采取增加審批環(huán)節(jié)、核查客戶(hù)違約情況、查看中國(guó)人民銀行信用報(bào)告等強(qiáng)化盡職調(diào)查措施，從嚴(yán)審查，把好入口。
員工管理方面，公司堅(jiān)持“誠(chéng)信、專(zhuān)注、成長(zhǎng)、共贏”的企業(yè)精神，要求全體員工誠(chéng)實(shí)守信，恪守職業(yè)操守，視信譽(yù)和口碑為公司最值得珍視的寶貴財(cái)富。公司要求員工始終對(duì)市場(chǎng)存有敬畏之心，堅(jiān)守住職業(yè)操守底線(xiàn)，始終維護(hù)和珍惜公司的口碑和聲譽(yù)。公司擬聘任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及從業(yè)人員時(shí)，均按照《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》查詢(xún)候選人誠(chéng)信檔案，將其誠(chéng)信狀況作為決定是否聘任的依據(jù)。候選人入職前，公司通過(guò)證券期貨市場(chǎng)失信記錄查詢(xún)平臺(tái)查詢(xún)其誠(chéng)信信息，同時(shí)通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息庫(kù)查詢(xún)其執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息。為進(jìn)一步了解候選人資質(zhì)，公司委托第三方對(duì)候選人進(jìn)行背景調(diào)查，并重點(diǎn)關(guān)注候選人是否被全國(guó)各級(jí)法院列為失信被執(zhí)行人，以及候選人是否在中國(guó)大陸境內(nèi)存在公共安全不良記錄。
此外，中信建投證券一貫高度重視員工執(zhí)業(yè)行為管理工作，并從制度體系、系統(tǒng)建設(shè)、管理措施等方面，進(jìn)行事前、事中、事后全流程管控。一是扎牢事前防范籬笆。公司制定《員工投資行為管理辦法》《員工外部兼職管理辦法》等管理制度，編撰《合規(guī)手冊(cè)》，明確員工執(zhí)業(yè)的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)；對(duì)所有新入職員工進(jìn)行包括公司文化、合規(guī)誠(chéng)信執(zhí)業(yè)要求方面的培訓(xùn)，每年組織開(kāi)展全員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范及合規(guī)知識(shí)考試，并將考試結(jié)果與員工績(jī)效評(píng)價(jià)掛鉤；制定并持續(xù)更新適用于各業(yè)務(wù)條線(xiàn)和不同崗位員工的《合規(guī)承諾書(shū)》，并將其嵌入新員工入職流程，確保每名員工知悉并簽署《合規(guī)承諾書(shū)》，在其了解掌握并承諾遵守公司各項(xiàng)合規(guī)誠(chéng)信要求后方能辦理入職手續(xù)；及時(shí)面向公司各單位及員工發(fā)布合規(guī)提醒、合規(guī)提示及合規(guī)公告，開(kāi)展警示教育，強(qiáng)化事前預(yù)防。二是優(yōu)化事中監(jiān)測(cè)。公司自研合規(guī)管理系統(tǒng)和多種員工執(zhí)業(yè)行為監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，運(yùn)用數(shù)字化手段監(jiān)測(cè)員工的執(zhí)業(yè)行為，將“技防”與“人防”相結(jié)合，以日常行為可記錄，異常行為可預(yù)警，違規(guī)行為可查實(shí)為管理目標(biāo)不斷完善系統(tǒng)功能。公司統(tǒng)一關(guān)閉員工辦公電腦的證券交易權(quán)限，對(duì)于確因工作需要開(kāi)通交易權(quán)限的，需向公司報(bào)備并納入監(jiān)控管理。三是強(qiáng)化事后追責(zé)。公司通過(guò)日常監(jiān)測(cè)、合規(guī)檢查、稽核審計(jì)等手段，對(duì)員工執(zhí)業(yè)行為和廉潔從業(yè)等情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，由紀(jì)委辦公室、人力資源部、法律合規(guī)部、稽核審計(jì)部等部門(mén)依職責(zé)對(duì)員工的違規(guī)線(xiàn)索開(kāi)展協(xié)同調(diào)查，一經(jīng)查實(shí)，公司將依規(guī)嚴(yán)肅追責(zé)處理。
三、文化宣貫，營(yíng)造誠(chéng)信從業(yè)氛圍
“無(wú)培訓(xùn)，無(wú)業(yè)務(wù)。”中信建投證券的誠(chéng)信從業(yè)管理目標(biāo)是通過(guò)建立健全公司誠(chéng)信管理機(jī)制，實(shí)現(xiàn)對(duì)誠(chéng)信從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理，踐行“合規(guī)、誠(chéng)信、專(zhuān)業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化，確保公司依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，積極履行社會(huì)責(zé)任，維護(hù)公司良好聲譽(yù)，促進(jìn)證券市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展。
中信建投證券深刻領(lǐng)會(huì)和全面踐行證券行業(yè)文化理念，不斷厚植公司文化根基，持續(xù)推動(dòng)公司高質(zhì)量發(fā)展。公司編制年度宣傳手冊(cè)、企業(yè)文化手冊(cè)、業(yè)務(wù)條線(xiàn)共同準(zhǔn)則，并通過(guò)全員培訓(xùn)、海報(bào)上墻、拍攝宣傳片等多種方式，全方位引導(dǎo)員工樹(shù)立誠(chéng)信價(jià)值觀(guān)。2017年4月，公司發(fā)布《中信建投證券投資銀行業(yè)務(wù)共同準(zhǔn)則》。經(jīng)過(guò)多年實(shí)踐，投行業(yè)務(wù)線(xiàn)全體干部員工致力踐行準(zhǔn)則，推動(dòng)公司投資銀行業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)更大發(fā)展，接連創(chuàng)造新的輝煌。在資本市場(chǎng)迎來(lái)新一輪更大發(fā)展之際，在新《證券法》施行伊始，公司于2020年3月對(duì)該準(zhǔn)則進(jìn)行修訂，形成《中信建投證券投資銀行業(yè)務(wù)共同準(zhǔn)則（2020年修訂版）》，明確合規(guī)風(fēng)控與質(zhì)量控制是投資銀行業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展的根本前提，遵紀(jì)守法是我們始終堅(jiān)持的底線(xiàn)。每一名員工都需要像愛(ài)護(hù)眼睛一樣愛(ài)護(hù)公司的信譽(yù)和口碑，并不斷為之增光添彩。
中信建投證券針對(duì)誠(chéng)信建設(shè)、職業(yè)道德、員工行為管理等方面開(kāi)展不定期培訓(xùn)或發(fā)布合規(guī)提醒，提升員工誠(chéng)信意識(shí)。公司積極就誠(chéng)信管理等主題開(kāi)展培訓(xùn)，覆蓋公司新入職員工、實(shí)習(xí)生及相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)、職能部門(mén)、各分支機(jī)構(gòu)員工；公司各業(yè)務(wù)條線(xiàn)結(jié)合各自業(yè)務(wù)特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)持續(xù)開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)工作。公司大力弘揚(yáng)誠(chéng)信文化，倡導(dǎo)員工守法誠(chéng)信、廉潔自律，有效夯實(shí)員工合規(guī)誠(chéng)信執(zhí)業(yè)的根基，為行業(yè)文化建設(shè)發(fā)展助力。
四、立體懲戒，發(fā)揮警示教育功能
中信建投證券致力于將對(duì)員工從業(yè)行為的制約和監(jiān)督輻射到其履行職責(zé)的全過(guò)程，對(duì)員工失責(zé)失信行為進(jìn)行懲處，提升公司防范和化解風(fēng)險(xiǎn)的能力。公司已經(jīng)建立了全方位的立體追責(zé)體系，對(duì)員工不履行職責(zé)或者不正確履行職責(zé)，影響或可能影響公司正常的工作秩序、效率或者損害公司、客戶(hù)利益的行為，公司依照有關(guān)法律法規(guī)及公司內(nèi)部制度規(guī)定予以責(zé)任追究。
（一）完備的懲處規(guī)范體系
中信建投證券建立了以公司《職工處分辦法(試行)》《合規(guī)問(wèn)責(zé)制度》為基本制度，以各項(xiàng)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范以及公司各項(xiàng)內(nèi)部管理制度、業(yè)務(wù)操作要求為依據(jù)的懲處規(guī)范體系。各項(xiàng)基本制度形式完備，規(guī)定了懲處的范圍、主體、措施、程序等事項(xiàng)，各有側(cè)重但又有機(jī)統(tǒng)一，全面覆蓋了需要對(duì)員工進(jìn)行懲處追責(zé)的各方面。
（二）規(guī)范的追責(zé)程序和處罰措施
中信建投證券建立了流程規(guī)范、保障當(dāng)事人合法權(quán)利的追責(zé)程序機(jī)制。公司按照處罰措施的輕重和處罰對(duì)象的不同，規(guī)定了不同的追責(zé)程序和不同層級(jí)的決策機(jī)構(gòu)。對(duì)于決定采取處罰措施的，由相應(yīng)部門(mén)制作處罰決定書(shū)，并送達(dá)有關(guān)責(zé)任人及相關(guān)機(jī)構(gòu)。當(dāng)事人如果認(rèn)為處罰結(jié)果不當(dāng)?shù)模�可以通過(guò)申訴程序提出申辯意見(jiàn)。公司對(duì)員工的懲處堅(jiān)持寬嚴(yán)相濟(jì)的原則，處罰措施的種類(lèi)包括處分、經(jīng)濟(jì)處罰、批評(píng)教育等多種形式，針對(duì)不同違規(guī)情形采取與具體情節(jié)輕重和損害后果相匹配的處罰措施。
（三）有效的整改跟蹤和反饋
中信建投證券建立懲處機(jī)制的目的在于通過(guò)追責(zé)查擺突出問(wèn)題，抓好后續(xù)跟蹤整改，防止再次出現(xiàn)類(lèi)似情況。公司高度重視對(duì)懲處事項(xiàng)的閉環(huán)管理，以合規(guī)問(wèn)責(zé)為例，合規(guī)問(wèn)責(zé)決定發(fā)布后，法律合規(guī)部向相關(guān)當(dāng)事部門(mén)發(fā)送《合規(guī)問(wèn)責(zé)事項(xiàng)整改通知書(shū)》，提出整改建議，督促相關(guān)部門(mén)認(rèn)真研究分析問(wèn)責(zé)事項(xiàng)暴露出的問(wèn)題和不足，對(duì)相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行整改，并報(bào)告整改情況供法律合規(guī)部評(píng)估。公司對(duì)員工懲處追責(zé)體系的建設(shè)和完善提升了公司對(duì)員工展業(yè)行為的制約和監(jiān)督力度，有利于助力公司實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。
鑿井者，起于三寸之坎，以就萬(wàn)仞之深。經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期努力，中信建投證券逐步構(gòu)建了體系完整、特色鮮明、與公司經(jīng)營(yíng)管理相互促進(jìn)的企業(yè)文化體系，將宣導(dǎo)誠(chéng)信文化和踐行誠(chéng)信機(jī)制貫穿于業(yè)務(wù)開(kāi)展和員工管理的全過(guò)程，致力于使公司成為客戶(hù)信賴(lài)、員工認(rèn)同、股東滿(mǎn)意的中國(guó)一流投資銀行，在為客戶(hù)和股東創(chuàng)造更大價(jià)值的同時(shí)，積極踐行“金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)”要求，為新時(shí)代中國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)展做出新的更大貢獻(xiàn)。
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